新能A級：更新招募說明書摘要（2016年第1號） 查看PDF公告

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工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 1








工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金 更新的招募說明書摘要 （2016年第1號） 基金管理人：工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中國銀河證券股份有限公司


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 2 重要提示 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金（以下簡稱“本基金” ）經中國證券監督管 理委員會2015年6月2日《關于準予工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金注冊的批復》 （證監許可〔2015〕1103號文）準予募集注冊，本基金基金合同已于2015年7月9日生效，自 該日起基金管理人開始管理本基金。 本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會注冊。基金合同是約定基 金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金 份額持有人和本基金合同的當事人， 其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認 和接受，并按照《證券投資基金法》 、 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》 、基金合同及 其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳 細查閱基金合同。 工銀瑞信基金管理有限公司（以下稱“本基金管理人”或“基金管理人” ）保證招募說 明書的內容真實、準確、完整。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判 斷或者保證。本招募說明書經中國證監會注冊，但中國證監會對本基金募集的注冊，并不表 明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本 基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基 金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者 自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由 投資者自行負擔。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證 基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金的過往業績并不預示其未來表現。 基金管理人所管理的其它基金的業績并不構成 對本基金業績表現的保證。 本招募說明書所載內容截止日為2016年1月8日， 有關財務數據和凈值表現數據截止日為 2015年12月31日（財務數據未經審計） 。本招募說明書已經基金托管人復核。 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：工銀瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城區金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號 701、 甲 5 號8 層甲 5 號801、甲 5 號9 層甲 5 號901 辦公地址：北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座6-9層 郵政編碼：100033 法定代表人：郭特華 成立日期：2005 年6 月21 日 批準設立機關：中國證監會 批準設立文號：中國證監會證監基金字[2005]93 號 經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：貳億元人民幣 聯系人：朱碧艷 聯系電話：400-811-9999 股權結構：中國工商銀行股份有限公司占公司注冊資本的 80%；瑞士信貸銀行股份有限 公司占公司注冊資本的 20%。 存續期間：持續經營 （二）主要人員情況 1、董事會成員 沈立強先生，董事長，碩士，高級會計師。1976 年參加工作，先后在中國人民銀行杭 州分行、中國工商銀行浙江分行、河北分行、上海分行工作。歷任中國工商銀行杭州分行營 業部副主任、杭州分行營業部主任、浙江分行會計出納處副處長、儲蓄處副處長、儲蓄處處 長、人事處處長、黨委組織部部長、營業部總經理（兼）、浙江分行行長助理、副行長、黨 委副書記；中國工商銀行河北分行行長；中國工商銀行上海分行行長，兼任上海市銀行同業 公會會長、上海市城市金融學會會長、上海市支付清算協會會長、上海市金融學會副會長、 上海國際商會副會長、上海世界貿易中心協會副會長、中國城市金融學會常務理事、上海市 宏觀經濟學會常務理事、中國社會科學院陸家嘴研究基地理事會理事、上海財經大學校董會 董事，上海市人大代表。 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 2 Neil Harvey先生，董事，瑞士信貸執行董事，常駐香港。瑞士信貸銀行香港和大中華 區首席執行官，負責私人銀行、財富管理和投資銀行業務。同時，Neil Harvey先生還是資 產管理亞太地區副主席、亞太區運營委員會成員。Neil Harvey先生在投資銀行和資產管理 領域有三十年的工作經歷，對新興市場和亞太地區有著深刻的了解，在亞太地區也有十七年 的工作經歷。Neil Harvey先生在瑞士信貸工作十五年，擔任過很多職務，目前他是資產管 理亞太和新興市場負責人。此前，他擔任亞洲（除日本）投資銀行和固定收益業務負責人。 另外，他在瑞士信貸和其他公司都擔過要職，負責澳大利亞、非洲、日本、拉美、中東、土 耳其和俄羅斯地區的業務。 郭特華女士：董事，博士，現任工銀瑞信基金管理有限公司總經理，兼任工銀瑞信投 資管理有限公司董事、董事長，工銀瑞信資產管理（國際）有限公司董事長。歷任中國工 商銀行總行商業信貸部、 資金計劃部副處長， 中國工商銀行總行資產托管部處長、 副總經理。 王一心女士，董事，高級經濟師，中國工商銀行戰略管理與投資者關系部高級專家、 專職董事。歷任中國工商銀行專項融資部（公司業務二部、營業部）副總經理；中國工商銀 行營業部 歷任副處長、處長；中國工商銀行總行技術改造信貸部經理。 王瑩女士，董事，高級會計師，中國工商銀行集團派駐子公司董監事辦公室專家、專職 派出董事，于2004年11月獲得國際內審協會注冊內部審計師（Certified Internal Auditor) 資格證書。歷任中國工商銀行國際業務部外匯清算處負責人，中國工商銀行清算中心外匯清 算處負責人、副處長，中國工商銀行稽核監督局外匯業務稽核處副處長、處長，中國工商銀 行內部審計局境外機構審計處處長，工行悉尼分行內部審計師、風險專家。 田國強先生，獨立董事，經濟學博士，上海財經大學經濟學院院長，上海財經大學高等 研究院院長，美國德州A&M大學經濟系Alfred F. Chalk講席教授。首批中組部“千人計劃” 入選者及其國家特聘專家，首批人文社會科學長江學者講座教授，曾任上海市人民政府特聘 決策咨詢專家，中國留美經濟學會會長（1991-1992）。2006年被《華爾街電訊》列為中國 大陸十大最具影響力的經濟學家之一。主要研究領域包括經濟理論、激勵機制設計、中國經 濟等。


孫祁祥女士，獨立董事，經濟學博士，北京大學經濟學院院長，教授，博士生導師，享 受國務院政府特殊津貼專家。兼任北京大學中國保險與社會保障研究中心主任，中國金融學 會學術委員會委員、常務理事，中國保險學會副會長，教育部高等學校經濟學類學科專業教 學指導委員會委員， 美國國際保險學會董事會成員、 學術主持人， 美國C.V. Starr冠名教授。 曾任亞太風險與保險學會主席、美國國家經濟研究局、美國印第安納大學、美國哈佛大學、工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 3 香港大學訪問學者。在《經濟研究》等學術刊物上發表論文100多篇，主持過20多項由國家 部委和國際著名機構委托的科研課題。 Jane DeBevoise 女士，獨立董事，香港大學藝術系博士，歷任銀行家信托公司（1998 年與德意志銀行合并）董事總經理、所羅門·古根海姆基金會副主席及項目總監、香港政府 委任的展覽館委員會成員、香港西九龍文娛藝術館咨詢小組政府委任委員。2003 年至今擔 任香港亞洲藝術文獻庫董事局董事及主席，2009 年至今擔任美國亞洲藝術文獻庫總裁。 2.監事會成員 吳敏敏女士:監事，經濟學碩士。1996年入職中國工商銀行深圳市分行，2007年調入中 國工商銀行總行。歷任中國工商銀行深圳分行計劃財務部副總經理、財務會計部副總經理、 中國工商銀行股份制改革辦公室戰略引資與上市處副處長、 戰略管理與投資者關系部戰略發 展與合作處副處長、處長，現任中國工商銀行戰略管理與投資者關系部專家。 黃敏女士：監事，金融學學士。黃敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信 貸集團)，先后擔任全球投資銀行戰略部助理副總裁、亞太區投資銀行戰略部副總裁、中國 區執行首席運營官，資產管理大中國區首席運營官,現任資產管理中國區負責人。 張舒冰女士：監事，碩士。2003年4月至2005年4月，任職于中國工商銀行，擔任主任科 員。2005年7月加入工銀瑞信，2005年7月至2006年12月擔任綜合管理部翻譯兼綜合，2007 年至2012年擔任戰略發展部副總監，2012年至2014年9月任職于機構客戶部，擔任機構客戶 部副總監及總監職務；2014年9月至2015年7月，擔任機構產品部總監。2014年11月至今，擔 任工銀瑞信投資管理有限公司監事。2015年7月至今擔任工銀瑞信投資管理有限公司副總經 理。 洪波女士：監事，寶億萊家居飾品加盟<寶億萊整體家居軟裝生活館，碩士。ACCA 非執業會員。2005年至2008年任安永華明會計師事務所 高級審計員；2008年至2009年任民生證券有限責任公司監察稽核總部業務主管；2009年6月 加入工銀瑞信法律合規部，現任法律合規部副總監。 倪瑩女士：監事，碩士。2000年至2009年任職于中國人民大學，歷任副科長、科長，校 團委副書記。2009年至2011年就職于北京市委教工委，任干部處副調研員。2011年加入工銀 瑞信戰略發展部，現任副總監。 3、高級管理人員 郭特華女士：總經理，簡歷同上。 朱碧艷女士：碩士，國際注冊內部審計師，現任工銀瑞信基金管理有限公司督察長，兼 任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司董事、工銀瑞信投資管理有限公司監事。1997－1999工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 4 年中國華融信托投資公司證券總部經理，2000－2005年中國華融資產管理公司投資銀行部、 證券業務部高級副經理。 4、本基金基金經理 趙栩先生， 8年證券從業經驗； 2008年加入工銀瑞信， 曾任風險管理部金融工程分析師， 2011年10月18日至今擔任工銀上證央企ETF基金基金經理； 2012年10月9日至今擔任工銀深證 紅利ETF基金基金經理；2012年10月9日至今擔任工銀深證紅利ETF連接基金基金經理，2013 年5月28日至今擔任工銀標普全球自然指數基金基金經理，2015年7月9日至今擔任工銀瑞信 中證環保產業指數分級基金基金經理， 2015年7月9日至今擔任工銀瑞信中證新能源指數分級 基金基金經理。 5、投資決策委員會成員 郭特華女士，投資決策委員會主任，簡歷同上。 江明波先生， 16年證券從業經驗； 曾任鵬華基金普天債券基金經理、 固定收益負責人； 2004年6月至2006年12月，擔任全國社保基金二零四組合和三零四組合基金經理；2006年加 入工銀瑞信，現任投資總監，兼任工銀瑞信資產管理（國際）有限公司固定收益投資總監， 工銀瑞信投資管理有限公司董事；2011年起擔任全國社保組合基金經理；2008年4月14日至 今，擔任工銀添利基金基金經理；2011年2月10日至今，擔任工銀四季收益債券型基金基金 經理；2013年3月6日至今，擔任工銀瑞信增利分級債券基金基金經理。 杜海濤先生，19年證券從業經驗；先后在寶盈基金管理有限公司擔任基金經理助理，招 商基金管理有限公司擔任招商現金增值基金基金經理；2006年加入工銀瑞信，現任投資總監 兼固定收益部總監； 2006年9月21日至2011年4月21日，擔任工銀貨幣市場基金基金經理； 2010年8月16日至2012年1月10日， 擔任工銀雙利債券型基金基金經理； 2007年5月11日至今， 擔任工銀增強收益債券型基金基金經理；2011年8月10日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證 券投資基金基金經理；2012年6月21日至今，擔任工銀純債定期開放基金基金經理；2013年1 月7日至今，擔任工銀貨幣市場基金基金經理；2013年8月14日至2015年11月11日，擔任工銀 月月薪定期支付債券型基金基金經理；2013年10月31日至今，擔任工銀瑞信添福債券基金基 金經理；2014年1月27日至今，擔任工銀薪金貨幣市場基金基金經理；2015年4月17日至今， 擔任工銀總回報靈活配置混合型基金基金經理。 何江旭先生，19年證券從業經驗；曾擔任國泰基金金鑫、基金金鼎、金馬穩健回報、金 鷹增長以及金牛創新成長基金的基金經理，基金管理部總監兼權益投資副總監；2009年加入 工銀瑞信，現任工銀瑞信投資管理有限公司董事、總經理；2010年4月12日至2014年7月30工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 5 日，擔任工銀核心價值基金基金經理；2011年4月21日至2014年7月30日，擔任工銀消費服務 行業基金的基金經理。 宋炳珅先生，12年證券從業經驗；曾任中信建投證券有限公司研究員；2007年加入工銀 瑞信，現任權益投資總監兼研究部總監。2012年2月14日至今，擔任工銀瑞信添頤債券型證 券投資基金基金經理；2013年1月18日至今，擔任工銀雙利債券基金基金經理；2013年1月28 日至2014年12月5日，擔任工銀瑞信60天理財債券型基金基金經理；2014年1月20日至今，擔 任工銀紅利基金基金經理；2014年1月20日至今，擔任工銀核心價值基金基金經理；2014年 10月23日至今，擔任工銀瑞信研究精選股票型基金基金經理；2014年11月18日至今，整體軟裝寶億萊家居飾品，擔任工 銀瑞信醫療保健行業股票型基金基金經理；2015年2月16日至今，擔任工銀瑞信戰略轉型主 題股票型基金基金經理。 歐陽凱先生，14年證券從業經驗；曾任中海基金管理有限公司基金經理；2010年加入工 銀瑞信， 現任固定收益投資總監。 2010年8月16日至今， 擔任工銀雙利債券型基金基金經理， 2011年12月27日至今擔任工銀保本混合基金基金經理， 2013年2月7日至今擔任工銀瑞信保本 2號混合型發起式基金基金經理，2013年6月26日起至今擔任工銀瑞信保本3號混合型基金基 金經理, 2013年7月4日起至今擔任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經理，2014年9月19 日起至今擔任工銀瑞信新財富靈活配置混合型基金基金經理，2015年5月26日起至今擔任工 銀豐盈回報靈活配置混合型基金基金經理。 黃安樂先生，13年證券從業經驗；先后在天相投資顧問有限公司擔任研究員，國信證券 經濟研究所擔任資深分析師，國信證券資產管理總部擔任投資經理、研究員；2010年加入工 銀瑞信， 現任權益投資部總監。 2011年11月23日至今， 擔任工銀主題策略混合基金基金經理； 2013年9月23日至今，擔任工銀瑞信精選平衡基金基金經理；2014年10月22日至今，擔任工 銀高端制造行業股票型基金基金經理；2015年4月28日至今，擔任工銀新材料新能源行業股 票型基金基金經理。 李劍峰先生，13年證券從業經驗；曾任中央國債登記結算有限責任公司業務經理、高級 副經理；2008年加入工銀瑞信，曾任固定收益研究員，寶億萊家居飾品，現任專戶投資部總監，寶億萊家居飾品加盟<寶億萊整體家居軟裝生活館，專戶投資部投 資經理。


上述人員之間均不存在近親屬關系。 二、基金托管人 名稱：中國銀河證券股份有限公司


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 6 注冊地址：中國北京西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C座


法定代表人：陳有安


成立日期：2007 年1 月26 日


批準設立機關和批準設立文號：證監會、證監機構字[2007]25 號 注冊資本：95.37 億元人民幣 存續期間：持續經營


基金托管資格批文及文號：證監許可【2014】629 號 聯系人：李蔚 聯系電話：010-66568278 三、相關服務機構 （一）基金份額發售機構 1、直銷中心 名


稱：工銀瑞信基金管理有限公司 辦公地址：北京市西城區金融大街 5 號新盛大廈 A 座6-9層 注冊地址：北京市西城區金融大街 5 號、甲 5 號 6 層甲 5 號 601、甲 5 號 7 層甲 5 號 701、甲5 號8 層甲5 號801、甲5 號9 層甲5 號901 法定代表人：郭特華 全國統一客戶服務電話：400-811-9999 傳真：010-66583111 聯系人：王秋雅 公司網站： 2、場內銷售機構 場內銷售機構為具有基金銷售資格、 并經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任 公司認可的、 可通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的深圳證券交易所場內會 員單位。 3、場外銷售機構 （1）中國銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區復興門內大街 1 號 辦公地址：北京市西城區復興門內大街 1 號 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 7 法定代表人：田國立 客戶服務電話：95566 傳真：010－66594431 聯系電話：010－66594431 聯系人：侯燕鵬 公司網站： （2）上海浦東發展銀行股份有限公司


注冊地址：上海市浦東南路 500 號 辦公地址：上海市北京東路 689 號東銀大廈 17 樓 法定代表人：吉曉輝 電話：021－61618888


傳真：021－63602431 聯系人：于慧 客戶服務電話: 95528


網址：


（3）北京農商銀行股份有限公司


注冊地址：北京市西城區阜成門內大街 410 號


辦公地址：北京市西城區金融大街 9 號金融街中心 B 座


法定代表人：喬瑞 電話：010-63229475 傳真：010-63229478 聯系人：王薇娜 客戶服務電話: 96198 網址： （4）招商證券股份有限公司





注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座38－45 層





辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座38－45 層





法定代表人：宮少林





聯系人：林生迎





電話：0755-82960223





工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 8 傳真：0755－82943636





客戶服務電話：4008888111；95565





網址： （5）中信證券股份有限公司





注冊地址：深圳市深南路 7088 號招商銀行大廈 A 層





辦公地址：北京朝陽區新源南路 6號京城大廈





法定代表人：王東明





聯系人：陳忠





電話：010－84588888





傳真：010－84865560





客戶服務電話：010-84588888





網址：


（6）平安證券有限責任公司





注冊地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓





辦公地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號財智中心 B1 座





法定代表人：楊宇翔





聯系人：鄭舒麗





電話：0755－22626172





傳真：0755－82400862





客戶服務電話：4008816168





網址：


（7）天風證券股份有限公司





注冊地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈 4樓





辦公地址：湖北省武漢市江漢區唐家墩路 32 號國資大廈 B座 4 樓





法定代表人： 余磊





聯系電話： （027）87618889





傳真： （027）87618882





聯系人：劉鑫





客服電話： （027）87618889





公司網址：


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 9 （8）中信建投證券股份有限公司





注冊地址：北京市朝陽區安立路 66 號 4 號樓





辦公地址：北京市朝陽門內大街 188 號





法定代表人：王常青





聯系人：權唐





電話：010－85130588





傳真：010－65182261





客戶服務電話：4008888108





網址：


（9）申萬宏源證券有限公司





注冊地址：上海市徐匯區長樂路 989 號45 層





辦公地址：上海市徐匯區長樂路 989 號45 層





法定代表人：李梅





聯系人：黃維琳、錢達琛





電話：021-33389888





傳真：021-33388224





客戶服務電話：95523或 4008895523





網址：


（10）國都證券股份有限公司





注冊地址：北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層10 層





辦公地址：北京市東城區東直門南大街 3 號國華投資大廈 9 層10 層





法定代表人：常喆





網址：





客戶服務電話：400-818-8118 （11）國聯證券股份有限公司





注冊地址：無錫市縣前東街 168 號





辦公地址：江蘇省無錫市太湖新城金融一街 8號國聯金融大廈 702 室





法定代表人：范炎





聯系人：沈剛





電話：0510－82831662





工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 10 傳真：0510－82830162





客戶服務電話：4008885288（全國） ，0510-82588168（無錫）





網址：


（12）興業證券股份有限公司





注冊地址：福州市湖東路 99 號標力大廈





辦公地址：上海市浦東民生路 1199弄五道口廣場 1 號樓21 層





法定代表人：蘭榮





聯系人：謝高得





電話：021－38565785





傳真：021－38565783





客戶服務電話：4008888123





網址：


（13）西南證券股份有限公司





注冊地址：重慶市江北區橋北苑 8號





辦公地址：重慶市江北區橋北苑 8號西南證券大廈





法定代表人：余維佳





聯系人：張婷





電話：023-63786220





傳真：023-63786212





客戶服務電話：4008096096





網址：


（14）新時代證券股份有限公司





注冊地址：北京市海淀區北三環西路 99 號院1號樓 15 層 1501





辦公地址：北京市海淀區北三環西路 99 號院1號樓 15 層





法定代表人：劉汝軍





聯系人：馬駿杰





電話：010-83561329





傳真：010-83561094





客服電話：400-698-9898





網址： 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 11 （15）華安證券股份有限公司





注冊地址：安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路 198 號





辦公地址：安徽省合肥市南二環 959 號財智中心 B1 座





法定代表人：李工





聯系人：甘霖





電話：0551-65161666





傳真：0551-65161600





客戶服務電話：96518、4008096518





網址： （16）長江證券股份有限公司





注冊地址：武漢市新華路特 8 號長江證券大廈





辦公地址：武漢市新華路特 8 號長江證券大廈





法定代表人：楊澤柱





聯系人：李良





電話：027-65799999





傳真：027-85481900





客戶服務電話：95579;4008-888-999





網址：


（17）大通證券股份有限公司





注冊地址：遼寧省大連市沙河口區會展路 129 號大連國際金融中心 A 座-大連期貨大廈 38、39 層





辦公地址：遼寧省大連市沙河口區會展路 129 號大連國際金融中心 A 座-大連期貨大廈 38、39 層





法定代表人：董永成





客服電話：4008-169-169





網址： （18）中國銀河證券股份有限公司





注冊地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座





辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座2－6 層





法定代表人：陳有安





工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 12 聯系人：田薇





電話：010-66568430





傳真：010-66568990





客戶服務電話：4008888888





網址：


（19）國泰君安證券股份有限公司





注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區商城路 618 號





辦公地址：上海市浦東新區銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓





法定代表人：楊德紅





聯系人：芮敏祺





電話：021－38676666





傳真：021－38670161





客戶服務電話：95521





網址：


（20）渤海證券股份有限公司





注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街 42 號寫字樓 101 室





辦公地址：天津市南開區賓水西道 8 號





法定代表人：王春峰





聯系人：王兆權





電話：022－28451861





傳真：022－28451892





客戶服務電話：4006515988





網址：


（21）海通證券股份有限公司





注冊地址：上海市淮海中路 98 號





辦公地址：上海市廣東路 689 號海通證券大廈





法定代表人：王開國





聯系人：金蕓、李笑鳴





電話：021－23219275





傳真：021－63602722





工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 13 客戶服務電話：95553





網址：


（22）光大證券股份有限公司





注冊地址：上海市靜安區新閘路 1508 號





辦公地址：上海市靜安區新閘路 1508 號





法定代表人：薛峰





聯系人：劉晨





電話：021－22169081





傳真：021－22169134





客戶服務電話：4008888788；95525





網址：


（23）安信證券股份有限公司





注冊地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元





辦公地址：深圳市福田區金田路 4018 號安聯大廈 35 層、28 層 A02 單元





法定代表人：牛冠興





聯系人：陳劍虹





電話：0755－82825551





傳真：0755－82558355





客戶服務電話：4008001001





網址：


（24）國金證券股份有限公司





注冊地址：成都市東城根上街 95 號





辦公地址：成都市東城根上街 95 號





法定代表人：冉云





聯系人：金喆





電話：028-86690126





傳真：028-86690126





客服電話：4006600109





網址： （25）德邦證券有限責任公司





工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 14 注冊地址：上海市普陀區曹楊路 510 號南半幢9樓





辦公地址：上海市浦東新區福山路 500 號城建國際中心 26 樓





法定代表人：方加春





聯系人：羅芳





電話：021-68761616





傳真：021-68767981





客戶服務電話：4008888128





網址：


（26）中泰證券股份有限公司





注冊地址：山東省濟南市經十路 20518 號





辦公地址：山東省濟南市經七路 86 號 23 層





法定代表人：李瑋





聯系人：吳陽





電話：0531－81283938





傳真：0531－81283900





客戶服務電話：95538





網址：


（27）中國國際金融有限公司





注冊地址：中國北京建國門外大街 1 號 國貿大廈 2 座28 層





辦公地址：中國北京建國門外大街 1 號 國貿大廈 2 座28 層





法定代表人：金立群





聯系人：羅春蓉


武明明





電話：010－65051166





傳真：010－65051156





客戶服務電話：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196





網址：


（28）信達證券股份有限公司





注冊地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院1號樓





辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 9 號院1號樓





法定代表人：張志剛





工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 15 傳真：010－63080978





客戶服務電話：4008008899





網址： （29）廣州證券股份有限公司





注冊地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路 5號廣州國際金融中心 19、20 樓





辦公地址：廣州市天河區珠江新城珠江西路 5號廣州國際金融中心 19、20 樓





法定代表人：邱三發





聯系人：林潔茹





電話：020－88836999





傳真：020－88836654





客戶服務電話： 961303





網址： （30）天相投資顧問有限公司 注冊地址：北京市西城區金融街 19 號富凱大廈 B 座701


辦公地址： 北京市西城區金融街 5號新盛大廈 B 座4 層 法定代表人：林義相 聯系人：林爽 聯系電話：010-66045608 客服電話： 010-66045678 傳真： 010-66045527 網址： （31）深圳眾祿基金銷售有限公司


注冊地址：深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元


辦公地址： 深圳市羅湖區深南東路 5047 號發展銀行大廈 25 樓 I、J 單元


法定代表人：薛峰


聯系人：童彩萍


聯系電話： 0755-33227950


傳真： 0755-82080798


客戶服務電話： 4006-788-887


網址： 及


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 16 （32）北京展恒基金銷售有限公司


注冊地址：北京市順義區后沙峪鎮安富街 6 號


辦公地址：北京市朝陽區德勝門外華嚴北里 2 號民建大廈 6 層


法定代表人：閆振杰


聯系人：宋麗冉


聯系電話： 010-62020088


客服電話：4008-886-661


傳真： 62020088-8802


網址：


（33）上海天天基金銷售有限公司


注冊地址： 上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓二層


辦公地址： 上海市徐匯區龍田路 195 號 3C 座 9 樓


法定代表人：其實


聯系人：潘世友


聯系電話：021-54509988-7019


客服電話：400-1818-188


傳真：021-64385308


網址：


（34）杭州數米基金銷售有限公司


注冊地址：杭州市余杭區倉前街道海曙路東 2 號


辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓


法定代表人：陳柏青


聯系人：周嬿旻


電話：0571-28829790，021-60897869


客服電話：4000-766-123


傳真：0571-26698533


網址：


（35）上海好買基金銷售有限公司


注冊地址：上海市虹口區場中路 685 弄 37 號 4 號樓 449 室


辦公地址：上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 9 樓


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 17 法定代表人：楊文斌


聯系人：薛年


聯系電話：021-58870011-6705


客服電話：400-700-9665


傳真：021-68596916


網址：


（36）和訊信息科技有限公司


注冊地址：北京市朝陽區朝外大街 22 號泛利大廈 10 層


辦公地址：北京朝外大街 22 號泛利大廈 10 層


法定代表人：王莉


聯系人：習甜


聯系電話：010-85650920


客服電話：400-920-0022


傳真：010-85657357


網址：


（37）浙江金觀誠財富管理有限公司


注冊地址：拱墅區霞灣巷 239 號 8 號樓 4 樓 403 室


辦公地址：杭州市教工路 18 號 EAC 歐美中心 A 座 D 區 8 層


法定代表人：陸彬彬


聯系人：魯盛


聯系電話：0571-56028617


客服電話：400-068-0058


傳真：0571-56899710


網址：


（38）浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈 903 室


辦公地址：浙江省杭州市翠柏路 7號杭州電子商務產業園 2 號樓2 樓


法定代表人：凌順平


聯系人：楊翼


聯系電話：0571-88911818


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 18 客服電話：4008-773-772


網址: （39）上海利得基金銷售有限公司


注冊地址：上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室


辦公地址：上海東方路 989 號中達大廈 2 樓


法定代表人：盛大


聯系人：徐雪吟


聯系電話：021-50583533-3011


客服電話：400-005-6355


傳真：021-50583533


網址：


（40）上海長量基金銷售投資顧問有限公司


注冊地址：上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢


辦公地址：上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層


法定代表人：張躍偉


聯系人：單丙燁


聯系電話：021-20691832


客服電話：400-089-1289


傳真：021-20691861 （41）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司


注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 1006#


辦公地址：北京市西城區金融大街 35 號國企大廈 C 座 9 層


法定代表人：馬令海


聯系人： 鄧潔


聯系電話： 010-58325388-1105


客服電話：4008507771


傳真： 010-58325282


網址： t.jrj.com


（42）一路財富（北京）信息科技有限公司 注冊地址：北京市西城區車公莊大街 9 號五棟大樓 C 座 702


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 19 辦公地址：北京市西城區阜成門大街 2 號萬通新世界廣場 A 座 2208


法定代表人：吳雪秀


聯系人：蘇昊


聯系電話：010-88312877-8033


客服電話：400-001-1566


網址：


（43）海銀基金銷售有限公司 注冊地址：上海市浦東新區東方路 1217 號16樓B 單元 辦公地址：上海市浦東新區東方路 1217 號16樓B 單元 法定代表人：劉惠 聯系人：馮立 聯系電話：021-80133535 客服電話：400-808-1016 網址： （44）上海大智慧財富管理有限公司 注冊地址：上海浦東楊高南路 428號 1 號樓10-11 層 辦公地址：上海浦東楊高南路 428號 1 號樓10-11 層 法定代表人：申健 聯系人：付江 聯系電話：021-20219988*31781


客服電話：0201-20219931 網址：https://8.gw.com.cn/ （45）國信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層


辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路 1012 號國信證券大廈十六層至二十六層


法定代表人：何如


聯系人：齊曉燕


電話：0755－82130833


傳真：0755－82133952


客戶服務電話：95536


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 20 網址：


（46）中航證券有限公司 注冊地址：南昌市撫河北路 291 號


辦公地址：南昌市撫河北路 291 號


法定代表人：杜航


聯系人：余雅娜


電話：0791-6768763


傳真：0791-6789414


客戶服務電話：400-8866-567


網址：


（47）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司


注冊地址：北京市西城區金融大街 3 號


辦公地址：北京市西城區金融大街 3 號


法定代表人：李國華


聯系人：陳春林


傳真：010－68858117


客戶服務電話：95580


網址：


（48）興業銀行股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路 154 號 辦公地址：上海市江寧路 168 號 法定代表人：高建平 注冊日期：1988 年8 月26 日


注冊資本：190.52 億元人民幣 聯系人：劉玲 電話：021-52629999 客服電話：95561


網址： （49）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道 7088 號


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 21 辦公地址：深圳市福田區深南大道 7088 號


法定代表人：李建紅


聯系人：鄧炯鵬


電話：0755－83198888


傳真：0755－83195049


客戶服務電話：95555


網址： （50）泛華普益基金銷售有限公司 注冊地址：成都市成華區建設路 9號高地中心 1101 室 辦公地址：四川省 成都市錦江區下東大街 216號喜年廣場 A 座1502 室 聯系人：付勇斌 電話：028-86758820 傳真：028-86758820-805 客服電話：4008-588-588 網址： （51）上海陸金所資產管理有限公司





注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸家嘴環路 1333號 14 樓09單元 辦公地址：上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號14 樓


法定代表人：郭堅


聯系人：寧博宇


電話：021-20665952


傳真：021-22066653


客戶服務電話： 4008219031


網址： （52）北京樂融多源投資咨詢有限公司


注冊地址：北京市朝陽區西大望路 1 號1 號樓16 層1603 室


辦公地址：北京市朝陽區西大望路 1 號1 號樓16 層1603 室


法定代表人：董浩


聯系人： 張婷婷 電話：010－66045608


工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 22 傳真：010－66045500


客戶服務電話： 400-068-1176


網址： （53）上海聯泰資產管理有限公司 注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路 277 號3 層310 室 辦公地址：上海市長寧區福泉北路 518號 8 號樓 3 層 法定代表人：燕斌 聯系人： 凌秋艷 電話：021-52822063 傳真：021-52975270 客戶服務電話： 400-046-6788 網址： （54）上海凱石財富基金銷售有限公司


注冊地址：上海市黃浦區西藏南路 765號 602-115 室


辦公地址：上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓


法定代表人：陳繼武


聯系人：李曉明


電話：021-63333319


傳真：021-63332523


客戶服務電話：4000 178 000


網址： （55）深圳富濟財富管理有限公司


注冊地址：深圳市前海深港合作區前灣一路 1 號A 棟201 室（入駐深圳市前海商務秘書 有限公司）


辦公地址：深圳市南山區科苑南路高新南七道惠恒集團二期 418 室


法定代表人：齊小賀


聯系人 劉勇 電話： 0755-83999907-813 傳真： 0755-83999926 客戶服務電話： 0755-83999907 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 23 網址： （56）漢口銀行股份有限公司 注冊地址：湖北省武漢市江漢區建設大道 933號


辦公地址：湖北省武漢市江漢區建設大道 933號


法定代表人：陳新民


聯系人：李欣


電話：027-82656704 傳真：027-82656236


客服電話：96558（武漢）4006096558（全國） 網址： （57）東莞農村商業銀行股份有限公司 注冊地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路2號


辦公地址：廣東省東莞市東城區鴻福東路2號


法定代表人：何沛良 聯系人：林培珊


電話： 0769-22866254 傳真： 0679-22866282 客服電話：0769-961122


網址： （58）寧波銀行股份有限公司 注冊地址：浙江省寧波市鄞州區寧南南路７００號 辦公地址：浙江省寧波市鄞州區寧南南路７００號 法定代表人：陸華裕 聯系人：胡技勛 電話： 0574-89068340 傳真：0574-87050024 客服電話：95574 網址： （59）長城證券股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 24 辦公地址：深圳市深南大道 6008 號特區報業大廈 14、16、17 層 法定代表人：黃耀華 聯系人：高峰


電話：0755－83516094


傳真：0755－83516199


客戶服務電話：400-6666-888


網址： 基金管理人可根據《基金法》 、 《運作辦法》 、 《銷售辦法》和本基金基金合同等的規定， 選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并及時履行公告義務。 （二）基金注冊登記機構 名稱： 中國證券登記結算有限責任公司


注冊地址：北京市西城區太平橋大街 17 號


注冊登記業務辦公地址：北京市西城區太平橋大街 17 號


法定代表人：周明


電話：010-50938856 傳真：010-50938907 聯系人：崔巍 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海市通力律師事務所 注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 負責人：俞衛鋒 電話：021-31358666 傳真：021-31358600 聯系人：孫睿 經辦律師：黎明、孫睿 （四）審計基金財產的會計師事務所 名


稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙） 住


所：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層 辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城，東三辦公樓16層 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 25 法定代表人：葛明 經辦注冊會計師：李慧明，王珊珊 聯系電話：（010）58152145 傳真：（010）58114645 聯系人：王珊珊 四、基金的名稱 本基金名稱：工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金 五、基金的類型 本基金類型：股票型證券投資基金 六、基金的投資目標 采用指數化投資，通過控制基金投資組合相對于標的指數的偏離度，實現對標的指數的 有效跟蹤。通過產品分級設置，為不同份額投資者提供具有差異化收益和風險特征的投資工 具。 七、基金的投資方向 本基金資產投資于具有良好流動性的金融工具， 包括中證新能源指數的成份股及其備選 成份股、債券（包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉 債、短期融資券（含超短期融資券） ） 、資產支持證券、債券回購、股指期貨、權證以及經中 國證監會允許基金投資的其它金融工具，但需符合中國證監會的規定。法律法規或監管機構 以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金的股票資產投資比例不低于基金資產的 90%，其中投資于中證新能源指數成份股 和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的 80%，任何交易日日終在扣除股指期貨合約需 繳納的交易保證金后，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5%。 股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。 八、基金的投資策略 本基金采取完全復制策略， 即按照標的指數的成份股構成及其權重構建基金股票投資組工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 26 合，并根據標的指數成份股及其權重的變動進行相應調整。但因特殊情況（如市場流動性不 足、成分股被限制投資等）導致基金無法獲得足夠數量的股票時，基金管理人將運用其他合 理的投資方法構建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近目標指數的表現。本基金對標的 指數的跟蹤目標是： 力爭使得基金日收益率與業績比較基準日收益率偏離度的年度平均值不 超過 0.35%，偏離度年化標準差不超過 4%。 1、股票資產指數化投資策略 本基金股票資產投資原則上采用完全復制標的指數的方法跟蹤標的指數。通常情況下， 本基金根據標的指數成分股票在指數中的權重確定成分股票的買賣數量。 在特殊情況下，本基金將選擇其它股票或股票組合對標的指數中的股票加以替換，這些 情況包括但不限于以下情形： （1）法律法規的限制； （2）標的指數成份股流動性嚴重不足； （3）本基金資產規模過大導致本基金持有該股票比例過高； （4）成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規行為、或者面臨重大的不利行政處罰或 司法訴訟； （5）有充分而合理的理由認為其市場價格被操縱等。 進行此等替換遵循的原則如下： （1）優先考慮用以替換的股票與被替換的股票屬于同一行業； （2）替換后，該成份股票所在行業在基金股票資產組合中的權重與標的指數中該行業 權重相一致； （3）用以替換的股票或股票組合與被替換的股票在考查期內日收益率序列風險收益特 征高度相關，能較好地代表被替代股票的收益率波動情況。 2、股票指數化投資日常投資組合管理 （1）標的指數定期調整 根據標的指數的編制規則及調整公告，本基金在指數成份股調整生效前，分析并確定組 合調整策略，及時進行投資組合的優化調整，減少流動性沖擊，盡量減少標的指數成份股變 動所帶來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。 （2）成份股公司信息的日常跟蹤與分析 跟蹤標的指數成份股公司信息（如：股本變化、分紅、配股、增發、停牌、復牌等） ， 以及成份股公司其他重大信息，分析這些信息對指數的影響，并根據這些信息確定基金投資工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 27 組合每日交易策略。 （3）標的指數成份股票臨時調整 在標的指數成份股票調整周期內，若出現成份股票臨時調整的情形，本基金管理人將密 切關注樣本股票的調整，并及時制定相應的投資組合調整策略。 （4）申購贖回情況的跟蹤與分析 跟蹤本基金申購和贖回信息，結合基金的現金頭寸管理，分析其對組合的影響，制定交 易策略以應對基金的申購贖回。 （5）跟蹤偏離度的監控與管理 每日跟蹤基金組合與標的指數表現的偏離度，每月末、季度末定期分析基金的實際組合 與標的指數表現的累計偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，并優化跟蹤偏離度管理方案。 3、債券投資策略 本基金基于流動性管理及策略性投資的需要，將投資于國債、金融債等期限在一年期以 下的債券，債券投資的目的是保證基金資產流動性，有效利用基金資產，提高基金資產的投 資收益。 4、股指期貨投資策略 本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標，在風險可控的前提下，本著謹慎 原則， 參與股指期貨的投資。 此外， 本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預期大額申購贖回、 分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。 本基金通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究，主要采用流動性好、交易活躍的股 指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金管理人將充分考慮 股指期貨的收益性、流動性及風險特征，通過資產配置、品種選擇，謹慎進行投資，以降低 投資組合的整體風險。 5、資產支持證券投資策略 資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券（ABS） 、住房抵押貸款支持證券（MBS） 等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、 風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析， 并輔助采用蒙特卡洛 方法等數量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。 6、其他金融工具投資策略 在法律法規許可時， 本基金可基于謹慎原則運用權證等相關金融衍生工具對基金投資組 合進行管理，以提高投資效率，管理基金投資組合風險水平，以更好地實現本基金的投資目工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 28 標。本基金管理人運用上述金融衍生工具必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降 低跟蹤誤差的目的，不得應用于投機交易目的，或用作杠桿工具放大基金的投資。 九、基金的業績比較基準 本基金投資組合的業績比較基準為：中證新能源指數收益率×95%＋金融機構人民幣活 期存款基準利率（稅后）×5%。 十、基金的風險收益特征 本基金屬于股票型基金，其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市 場基金。此外，本基金作為指數型基金，采用完全復制策略，跟蹤標的指數表現，目標為獲 取指數的平均收益，是股票基金中處于中等風險水平的基金產品。 本基金的分級設定則決定了不同份額具有不同的風險和收益特征。 工銀新能源 A 份額具 有低風險、低預期收益的特征；工銀新能源 B份額具有高風險、高預期收益的特征。 十一、基金的投資組合報告 本報告期自 2015 年10月1 日起至12月 31 日止（財務數據未經審計）。 1 報告期末基金資產組合情況 序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%） 1 權益投資 87,005,108.25 90.99 其中：股票 87,005,108.25 90.99 2 基金投資 - - 3 固定收益投資 - - 其中：債券 - - 資產支持證券 - - 4 貴金屬投資 - - 5 金融衍生品投資 - - 6 買入返售金融資產 - - 其中：買斷式回購的買入返 售金融資產 - - 7 銀行存款和結算備付金合計 6,257,094.40 6.54 8 其他資產 2,363,338.48 2.47 9 合計 95,625,541.13 100.00 注：由于四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 29 2 報告期末按行業分類的股票投資組合 2.1 報告期末指數投資按行業分類的股票投資組合 代 碼 行業類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例 (%) A 農、林、牧、漁業 - - B 采礦業 904,720.00 0.97 C 制造業 70,448,435.25 75.71 D 電力、熱力、燃氣及水生產和 供應業 7,499,364.00 8.06 E 建筑業 574,556.00 0.62 F 批發和零售業 - - G 交通運輸、倉儲和郵政業 - - H 住宿和餐飲業 - - I 信息傳輸、 軟件和信息技術服 務業 4,219,179.00 4.53 J 金融業 - - K 房地產業 - - L 租賃和商務服務業 - - M 科學研究和技術服務業 - - N 水利、 環境和公共設施管理業 - - O 居民服務、 修理和其他服務業 - - P 教育 - - Q 衛生和社會工作 - - R 文化、體育和娛樂業 - - S 綜合 3,358,854.00 3.61 合計 87,005,108.25 93.50 注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。 2.2 報告期末積極投資按行業分類的股票投資組合 無。


3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 3.1 報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 公允價值 （元） 占基金資產凈值 比例（％） 1 601985 中國核電 422,400 4,029,696.00 4.33 2 002594 比亞迪 56,500 3,638,600.00 3.91 3 002202 金風科技 141,601 3,227,086.79 3.47 4 601727 上海電氣 267,400 3,085,796.00 3.32 5 600089 特變電工 235,200 2,768,304.00 2.97 6 000559 萬向錢潮 103,800 2,348,994.00 2.52 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 30 7 600406 國電南瑞 131,800 2,198,424.00 2.36 8 000009 中國寶安 115,200 2,068,992.00 2.22 9 000839 中信國安 99,300 2,020,755.00 2.17 10 002466 天齊鋰業 14,200 1,998,650.00 2.15 3.2 報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名股票投資明細 無。 4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合


本基金本報告期末未持有債券。


5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 本基金本報告期末未持有債券。 6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細 本基金本報告期末未持有資產支持證券。





7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 本基金本報告期末未持有貴金屬。 8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 本基金本報告期末未持有權證。 9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明 9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 本基金本報告期末未持有股指期貨投資，也無期間損益。 9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 本報告期內，本基金未運用股指期貨進行投資。 10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明 10.1 本期國債期貨投資政策 本報告期內，本基金未運用國債期貨進行投資。 10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 本基金本報告期末未持有國債期貨投資，也無期間損益。 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 31 10.3 本期國債期貨投資評價 本報告期內，本基金未運用國債期貨進行投資。 11 投資組合報告附注 11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查，或在報告編 制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 11.2 本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。 11.3 其他資產構成 序號 名稱 金額（元） 1 存出保證金 200,360.31 2 應收證券清算款 2,131,563.80 3 應收股利 - 4 應收利息 1,843.95 5 應收申購款 29,570.42 6 其他應收款 - 7 待攤費用 - 8 其他 - 9 合計 2,363,338.48 11.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細 本基金本報告期末未持有可轉換債券。


11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明 11.5.1 報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的說明 本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 11.5.2 報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明 無。 十二、基金的業績 基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保 證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資 有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、本基金合同生效日為2015年7月9日，基金合同生效以來（截至2015年12月31日）的 投資業績及同期基準的比較如下表所示： 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 32 階段 凈值增長率① 凈值增長率 標準差② 業績比較基準 收益率③ 業績比較基準收 益率標準差④ ①-③ ②-④ 2015.7.9 至 2015.12.31 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 自基金合同生效日起 至今 -7.28% 2.13% 26.15% 3.18% -33.43% -1.05% 2、本基金合同生效以來基金累計凈值增長率與同期業績比較基準收益率變動的比較： （2015 年 7月 9 日至2015 年12月 31 日） 注：1、本基金基金合同于 2015 年7月 9 日生效。截至報告期末，本基金尚處于建倉期。 2、按基金合同規定，本基金建倉期為 6 個月。建倉期滿，本基金的各項投資比例應符合基 金合同關于投資范圍及投資限制的規定：股票資產投資比例不低于基金資產的 90%，其中投 資于中證新能源指數成份股和備選成份股的資產不低于非現金基金資產的 80%，任何交易日 日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后， 現金或者到期日在一年以內的政府債券不 低于基金資產凈值的 5%。股指期貨、權證及其他金融工具的投資比例符合法律法規和監管 機構的規定。 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 33 十三、費用概覽 (一)與基金運作有關的費用 1．基金費用的種類 （1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費； （3）標的指數許可使用費； （4）因基金的證券、期貨交易或結算而產生的費用； （5）基金合同生效以后的信息披露費用； （6）基金份額持有人大會費用； （7）基金合同生效以后的會計師費和律師費； （8）基金資產的資金匯劃費用； （9）基金上市費及年費； （10）按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。 2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式 （1）基金管理人的管理費 基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的 1.0%年費率計提。 在通常情況下， 基金管理費按前一日基金資產凈值的 1.0%年費率計提。 計算方法如下： H＝E×1.0%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值 基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人向基金托管人 發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核無誤后，次月首日起3個工作日內從基金財產中 一次性支付給基金管理人。 若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節假日結束之日起3個工 作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。 （2）基金托管人的基金托管費 基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的 0.2%年費率計提。 在通常情況下， 基金托管費按前一日基金資產凈值的 0.2%年費率計提。 計算方法如下： H=E×0.2%÷當年天數 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 34 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產凈值 基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人向基金托管人 發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核無誤后，次月首日起 3個工作日內從基金財產中 一次性支付給基金托管人。 若遇法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的， 順延至法定節假日結束之日起 3個工 作日內或不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內支付。 （3）基金合同生效后的標的指數許可使用費 本基金的標的指數使用許可費按前一日基金資產凈值的 0.02%的年費率計提，且收取下 限為每季度人民幣 5 萬元（基金合同生效日所在季度除外）。計算方法如下： H= E×0.02%÷當年天數 H 為每日應計提的標的指數使用許可費 E 為前一日的基金資產凈值 標的指數使用許可費每日計算，逐日累計，按季支付。標的指數使用許可費的支付由基 金管理人向基金托管人發送劃付指令，寶億萊家居飾品，經基金托管人復核后從基金財產中一次性支付。若遇 法定節假日或不可抗力致使無法按時支付的， 順延至法定節假日結束之日起 3 個工作日內或 不可抗力情形消除之日起 3 個工作日內支付。 基金管理人可根據指數使用許可協議，對上述計提標準和計提方式進行合理變更，此項 變更無需召開基金份額持有人大會， 基金管理人將在更新招募說明書或其他公告中披露基金 最新適用的計提標準和計提方法。 本條第（一）款第 4 至第 10 項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協 議的規定，列入當期基金費用。 3．不列入基金費用的項目 本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全 履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。 4．基金管理費和基金托管費的調整 基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費， 無須召開基金份額 持有人大會。 5．稅收 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。 工銀瑞信中證新能源指數分級證券投資基金















































更新的招募說明書摘要 35 （二）與基金銷售有關的費用 1、申購費用 本基金申購采用金額申購方式，申購費率如下表。投資者在一天之內如果有多筆申購， 費率按單筆分別計算。 申購金額 M（含申購費） 申購費率 M